11家海外分行法遵主管 大會師

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工商時報【朱漢崙╱台北報導】

台銀海外11家分行法遵主管21日首度大會師。在台灣金控、台銀董事長呂桔誠指示下,台銀海外11家分行的法遵主管,昨日在台銀總行進行連續3天的法遵會議討論,並由呂桔誠親自主持。其中,倫敦及洛杉磯兩家分行的在地法遵主管,更是呂桔誠在12年前就聘請而來,在台銀當地分行已工作歷時12年。

對於外界所關注的大陸子行布局,呂桔誠指出,現階段將以四家分行的發展為重點,子行的布局將暫緩,因為子行不論是在人員布局、法遵層次要求,以及資訊系統設備等,比起分行的要求規格更高,因此現階段不宜貿然投入子行布局。

據了解,呂桔誠之所以安排這場為期三天的法遵會議,最主要是希望當地聘請的法遵人員,能直接和台銀總行法遵處面對面交流,未來溝通更暢通,再者,法遵處也能以此更了解各地的法遵要求、架構,而不是僅從海外傳回的書面來了解。

與會人士轉述,呂桔誠在會中喊出,要讓legal compliance成為台銀人的DNA,落實「Principle-Based」的經營理念。呂桔誠也特別提及,對於海外分行人員:「當地聘用同仁就是台銀人」,在世界各地代表台灣銀行,有必要幫助他們更了解總行的經營策略及理念,也讓總行深入了解海外當地業務與同仁的需求,因此,會從今年開始,邀請海外分行當地聘用的人員:「每年由各分行指派一人,同時回到總行和高層部室主管進行交流」。

呂桔誠momo購物網商城也在會中表達,未來防制洗錢觀念將會由目前要求的KYC(know your customer)演進至Understand the Transactions更高層次的要求,銀行不僅要了解客戶,並且必須瞭客戶的企業及交易本質,此外,完備的資訊硬體設備與軟體亦為未來強化法遵的重點。

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